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2019年证券从业考试金融市场基础知识考前练习题

发表时间:2019/2/26 15:49:23 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信
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1. 在证券投资基金的利润分配中,开放式基金的分红方式为( )。

A.现金方式

B.分红再投资转换为基金份额

C.现金分红和分红再投资转换为基金份额

D.现金分红和股利分红

2. 银行间债券市场发行的记账式国债,主要面向()等机构投资者。

A.企业

B.银行和非银行金融机构

C.个人

D.国外机构

3. 当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时,按照有关政策规定对债权人予以偿付的是( )。

A.风险准备金

B.保障基金

C.?;せ?/p>

D.保证金

4. 根据中国证监会对基金的分类标准,混合型基金是指( )基金。

A.主要投资于股票、债券,且 60%以上的基金资产投资于股票的

B.主要投资于股票、债券,且股票、债券投资比例不符合股票基金、债券基金的

C.主要投资于股票、债券,且 80%以上的基金资产投资于债券的

D.主要投资于股票、债券,且不低于 20%的基金资产投资于货币市场工具的

5. 由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平的风险属于( )。

A.道德风险

B.管理能力风险

C.技术风险

D.市场风险

6. 在下列几种基金中,一般( )的年管理费率最低。

A.债券基金

B.货币基金

C.股票基金

D.认股权证基金

7. 关于公募基金,下列说法中错误的是( )。

A.运作必须严格遵循相关的法律和法规,并受监管机构的严格监管

B.最小投资金额要求较低,且投资者众多

C.募集的对象通常是不固定的

D.一般投资于衍生金融工具等高风险产品

8. ( )是资金的需求者和证券的供应者。

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券流通市场

9. 不属于证券服务机构的是( )。

A.审计

B.投资咨询机构

C.会计师事务所

D.资产评估机构

10. 按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分,附认股权证的公司债券可以分为()。

A.可分离型与非分离型

B.独立型与分离型

C.独立型与非独立型

D.可分型与不可分型

11. 普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过( )。

A.购买优先股票

B.参加股东大会、行使表决权

C.优先配股权

D.优先分红

12. ( )常被政府用作弥补赤字的主要方式。

A.发行国债

B.增加税收

C.向中央银行借款

D.动用历年结余

13. 下列( )主板上市公司一定无法实现股票增发。

A.甲公司 36 个月内受到证券交易所的公开谴责

B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为 6%

C.丙公司为生产制造型企业,持有一笔占公司总资产 51%的可供出售金融资产

D.丁公司公告招股意向书前 20 个交易日股票均价为 25 元/股,其增发股票的发行价格为 26 元/股

14.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求,通常将那些经营业绩较好,具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为( )。

A.蓝筹股

B.红筹股

C.法人股

D.外资股

15. 按照现行规定,证券公司对客户融资融券最长期限不超过( )。

A.1 年

B.9 个月

C.6 个月

D.3 个月

16. 我国证券交易所的证券交易采取( ),一般投资者只能委托会员间接进行交易。

A.代理制

B.委托制

C.代销制

D.经纪制

17. 现行我国全国社?;鹄硎禄嶂苯釉俗鞯纳绫;鸬耐蹲史段Ы鱿抻? )、在一级市场购买国债,其他投资需委托社?;鹜蹲使芾砣斯芾砗驮俗鞑⑽猩绫;鹜泄苋送泄?。

A.银行存款

B.股票

C.期货

D.有价证券

18. 一般来说,中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其( )业务。

A.投资性

B.融资性

C.公开市场操作

D.收益性

19. 发行价格高于面值称为溢价发行,溢价发行所得的溢价款列为( )。

A.公司资本公积金

B.股本账户

C.盈余公积

D.留存收益

20. 在我国,证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求,借入期限在( )的次级债务为短期次级债务。

A.3 个月以上(含 3 个月),2 年以下(不含 2 年)

B.1 个月及以上(含 1 个月),1 年以下(不含 1 年)

C.1 个月及以上(不含 1 个月),2 年以下(不含 2 年)

D.3 个月及以上(含 3 个月),1 年以下(含 1 年)

21. 一般来说,具有高度流动性的债券同时也是较安全的,因为它不仅可以迅速地转换为货币,还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险说法有误的是( )。

A.债务人不履行债务导致债券不能收回投资

B.市场利率水平影响债券的转让价格

C.不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的

D.政府债券不履行债务的风险较高

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